证券从业资格考试证券投资顾问练习

1、 保险的基本原理包括( )。

Ⅰ 小数法则

Ⅱ 大数法则

Ⅲ 风险选择原则

Ⅳ 风险分散原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

2、 常用的收益率曲线策略包括( )。

Ⅰ 子弹式策略

Ⅱ 两极策略

Ⅲ 梯式策略

Ⅳ 三角形策略

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

3、 下列关于风险偏好型投资者的说法中，正确的有( )。

Ⅰ 对待风险态度积极

Ⅱ 重视风险分析和风险规避

Ⅲ 非常注重资金安全

Ⅳ 愿意为增加收益而承担风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4、可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的( )阶段。

A.家庭成熟期

B.庭成长期

C.家庭衰老期

D.家庭形成期

5、 下列关于产品与客户适配的相关要求的说法中，正确的有( )。

Ⅰ 应当确保其所提供的金融产品或服务与特定客户的财务状况、投资目标、知识和经验以及风险承受能力等相匹配

Ⅱ 不得将高风险产品或服务推荐或销售给低风险承受能力客户而导致客户利益受损

Ⅲ 就其本质而言，产品与客户适配是一项投资者保护制度

Ⅳ 原则上讲，如果证券公司认为客户购买金融产品或接受金融服务不适当或者无法判断是否适当，证券公司可以向客户主动进行推介

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

6、某投资者以700元的价格买入某企业发行面额为1000元的5年期贴现债券，持有3年后试图以8%的持有期收益率将其卖出，则卖出价格应高于(　　)元。

A.793.83

B.816.48

C.857.34

D.881.80

【答案】

1～6：CABAD

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