证券试题：证券市场基本法律法规题库3

1、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人向社会公开募集股份，应当由( )承销。

A.依法设立的中介机构

B.证券交易所制定的证券公司

C.证券业协会推荐的证券公司

D.依法设立的证券公司

参考答案：D

参考解析：《公司法》第八十七条，发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议。

2、根据现行规定，证券公司对客户融资融券的期限不超过( )。

A.9 个月

B.6 个月

C.3 个月

D.1 年

参考答案：B

参考解析：融资融券最长期限不超过 6 个月。期限顺延的，应符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》和证券交易所规定的情形;融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。

3、如一只证券投资基金出现损失，该风险由该只基金的( )承担。

A.发起人

B.当事人

C.管理人

D.持有人

参考答案：D

参考解析：基金持有人的义务包括：(1)遵守基金契约;(2)缴纳基金认购款项及规定费用;(3)承担基金亏损或终止的有限责任;(4)不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动;(5)法律法规及基金契约规定的其他义务。

4、关于分公司的说法正确的是( )。

A.分公司具有法人资格

B.分公司在一定程度上可以承担一定的法律后果

C.分公司的业务不受总公司控制

D.分公司可以在总公司的授权范围内进行经营活动

参考答案：D

参考解析：分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果。