证券从业资格考试法律法规单选模拟测试题2

1、 证券公司经营融资融券业务，在证券登记结算机构开立()，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

A： 融资专用资金账户

B： 客户信用交易担保证券账户

C： 信用交易资金交收账户

D： 客户信用交易担保资金账户

正确答案： B

题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 本题考查客户信用交易担保证券账户。

分数： 1

2、 证券经纪人在执业过程中，不得从事()活动。

A： 向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

B： 向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息

C： 向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

D： 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

正确答案： B

题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 证券经纪人除不得有《证券经纪人管理暂行规定》第十三条禁止的行为外，也不得有以下行为：(1)以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。(2)代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。(3)在执业过程中索取或收受客户款项和财务。(4)向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。(5)违背职业道德的其他行为。

分数： 1

3、 ()主要是指在经纪业务经营中，证券公司由于工作人员有章不循、违规操作，或内部控制不严、管理制度不健全等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产遭受损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。

A： 声誉风险

B： 合规风险

C： 技术风险

D： 管理风险

正确答案： D

题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 本题考查管理风险的概念。

分数： 1

4、 下列有关自营业务操作的基本要求的表述，错误的是()。

A： 可以将自营账户借给他人使用

B： 以证券公司自身名义进行自营业务，使用专用自营席位，并由非自营业务部门负责自营账户的管理

C： 专门人员负责执行自营业务的清算、统计，并与财务部门资金清算人员及时对账

D： 自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金

正确答案： A

题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 严禁将自营账户借给他人使用，严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营。

分数： 1

5、 按照中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的()。

A： 80%

B： 10倍

C： 30%

D： 50%

正确答案： C

题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。

分数： 1

6、 下列关于资产管理业务投资主办人的 说法中，正确的是()。

A： 投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格

B： 投资主办人违反《证券经纪人管理暂行规定》的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施

C： 投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务

D： 投资主办人上年度没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检

正确答案： C

题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 投资主办人违反《证券公司客户资产管理业务规范》的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施或纪律处分并记入从业人员诚信档案。投资主办人2年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的，或其他违反规定的操作。

分数： 1

7、 融资融券业务是指()进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

A： 仅在证券交易所

B： 仅在场外交易场所

C： 在证券交易所或者场外交易场所

D： 在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所

正确答案： D

题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

分数： 1

8、 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存()年。 A： 30

B： 10

C： 20

D： 15

正确答案： C

题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

分数： 1

9、 在融资融券业务中，证券公司的()负责确定对单一客户和单一证券的授信额度。 A： 分支机构

B： 业务决策机构

C： 董事会

D： 业务执行部门

正确答案： B

题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 证券公司的业务决策机构负责负责确定对单一客户和单一证券的授信额度。

分数： 1

10、 能确保自营业务与经营、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是()。 A： 风险预警制度

B： 逐日盯市制度

C： 保证金制度

D： 防火墙制度

正确答案： D

题目主类型： 单选题 页码： 0 测试方向： 常识题 难易程度： 易

解析： 建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

分数： 1