2022年证券从业《证券市场基本法律法规》练习题3

1、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。

A、40%

B、25%

C、30%

D、15%

试题答案：C

2、下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（ ）。

A、有利于保护基金管理人的合法权益

B、有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率

C、有利于保障基金财产的安全

D、有利于维护基金财产的独立性

试题答案：A

3、下列不属于《期货交易管理条例》规定的设立期货公司应当具备的条件的是（ ）。

A、注册资本最低限额为 3000 万元

B、有符合法律、行政法规规定的公司章程

C、主要股东不得为自然人

D、有健全的风险管理和内部控制制度

试题答案：C

4、下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是（ ）。

A、责令改正

B、监管谈话

C、行政拘留

D、出具警示函

试题答案：C

5、下列属于我国证券市场法律法规体系主要层级的有（ ）。

Ⅰ规范性文件

Ⅱ证券公司规章制度

Ⅲ普遍遵守的职业道德

Ⅳ行业自律规则

A、Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：C

6、根据《期货交同易管理条例》，下列关于期货交易所职责的说法，错误的是（ ）。

Ⅰ期货交易所不得提供交易的场所、设施和服务

Ⅱ期货交易所不得干预、设计合约、但对报备的合约审核无误介绍后安排上市

Ⅲ期货交易所组织结算和交割，但不得组织与监督交易

Ⅳ为期货交易提供集中履约，但期货交易所不得直接或者间接参与期货交易

A、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：D

7、下列属于有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品的有（ ）。

Ⅰ银行理财产品

Ⅱ社会保障基金

Ⅲ集合资产管理计划

Ⅳ信托产品

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

8、下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有（ ）。

Ⅰ证券公司发行的收益凭证

Ⅱ代销银行的理财产品

Ⅲ代销信托公司的信托计划

Ⅳ证券公司发行的集合资产管理计划

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ 

D、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A