2022年8月证券统一考试《法律法规》真题练习

1.根据《证券公司信用风险管理指引》，下列关于证券公司信用风险管理职责的说法，正确的是（）。

A.风险管理部门负责确定信用风险管理组织架构，明确各部门职责分工，应及时向监事会报告

B.财务总监应承担信用风险管理的监督责任，应充分监督证券公司信用风险水平及其管理状况，并及时向审计委员会报告

C.总经理负责对业务风险进行识别、评估、监控和应对，应及时向董事会报告

D.首席风险官负责全面风险管理工作，应充分了解证券公司信用风险水平及其管理状况，并及时向回热口董事会及经理层报告

答案：D

2.下列关于禁止公司股东滥用权利的说法，错误的是（）。

A.公司股东不得滥用股东权利损害公司的利益

B.公司股东不得享受有限责任的保护

C.公司股东不得滥用股东权利损害其他股东的利益

D.公司股东不得滥用公司法人独立地位损害公司债权人的利益

答案：B

3.根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列关于证券公司风险控制指标标准的说法，错误的是（）。

A.风险覆盖率不得低于80%

B.资本杠杆率不得低于8%

C.净稳定资金率不得低于100%

D.流动性覆盖率不得低于100%

答案：A

4.证券公司的（）负责制定与融资融券业务相关的部门设置及各部门职责。

A.董事会

B.业务决策机构

C.业务执行部门

D.分支机构

答案：A

5.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司接受期货公司委托从事介绍业务，可以提供的服务是（）。

A.协助办理开户手续

B.代理客户进行期货交易

C.收付期货保证金

D.办理结算或交割

答案：A

6.下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是（）。

A.证券公司监事未能勒勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，依法采取行政监管措施

B.证监会可以对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训的行政监管措施

C.证监会根据审情监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求， 并加强合规监管

D.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但仍需承担责任

答案：D

7.根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员谋取不正当利益的方式的说法错误的是（）。

A为他人提供证券咨询服务

B.直接或者间接利用他人提供或主动获取的内部信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益

C.违规从事营利性经营活动

D.以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益

答案：A

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