2016年9月证券从业资格考试《金融市场基础》真题2

第6题：关于金融市场，以下说法正确的是()。

Ⅰ、现代金融市场的一个重要趋势是机构投资者的比重逐渐提高

Ⅱ、越是 发达的金融市场，越离不开金融中介机构的参与

Ⅲ、金融中介机构越发达，金融市场功能越完善

Ⅳ、金融市场上的参与各方是以信用为基础的借贷关系和委托代理关系

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

第7题：普通股票股东行使资产收益权在法律方面的限制条件不包括()。

A.公司在无力偿债时不能支付红利

B.行使资产收益权一定要在公司解散清算之后

C.股份公司只能用留存收益支付红利

D.红利的支付不能减少其注册资本

第8题：国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，所募集资金应当优先用于()。

Ⅰ、向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款

Ⅱ、向中国境内的建设项目提供股本资金

Ⅲ、为中国境内企业提供流动借款

Ⅳ、偿还贷款

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

第9题：金融机构向中央国债登记结算有限责任公司申请开立债券托管账户，应提交的材料包括()。

Ⅰ、企业法人营业执照副本复印件

Ⅱ、相关金融业务许可证副本复印件

Ⅲ、《全国银行间债券市场回购主协议》的签署文件

Ⅳ、商业银行分行还应提供其总行的债券交易授权书

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

第10题：债务融资工具持有人会议的决议公告包括但不限于以下()。

Ⅰ、出席会议的本期债务融资工具持有人(代理人)所持表决权情况

Ⅱ、会议有效性

Ⅲ、各项议案的议题和表决结果

Ⅳ、发行人的董事会决议

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ