2016年9月证券从业资格考试《金融市场基础》真题1

第1题：世界银行于1944年成立，是全球最大的()机构。

A.商业贷款

B.金融定价

C.货币发行

D.发展援助

第2题：证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。

Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内

Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内

Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内

Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

第3题：在上海市首次公开发行股票时，设初步询价日为6月30日(周四)，下列()投资者可以参与网下发行业务。

Ⅰ、6月30日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元

Ⅱ、6月28日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元

Ⅲ、6月30日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为2000万元，其中非限售A股市值的日均值为1000万元

Ⅳ、6月28日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为1000万元，其中非限售A股市值的日均值为5000万元

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

第4题：对于证券公司提交()的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。

Ⅰ、要求审查董事任职资格

Ⅱ、要求审查监事任职资格

Ⅲ、破产申请

Ⅳ、变更公司章程

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

第5题：申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括()

Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

Ⅱ、证券公司各项风险控制指标符合规定标准;净资产不低于5亿元人民币;净资产与净资产比例不低于70%;经营集合资产管理计划业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

Ⅲ、具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名

Ⅳ、具有3年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业经验的人员不少于3名

A. Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ