2021年12月证券从业资格考试《法律法规》真题及答案

2021年12月证券从业《法律法规》真题及答案（网友版1）

1、对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限，原则上不得少于（ ）年。

A、2

B、3

C、4

D、5

参考答案：B

2、以下情形不属于证券公司开展证券经纪业务禁止行为的是（）。 

A、对客户买卖股票承诺收益

B、接受客户全权委托代理其买卖证券

C、为客户提供融资融券信用交易服务

D、将证券营业部承包给他人经营

参考答案：C

3、股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于（ ）。

A、1/2

B、1/4

C、1/3

D、2/3

参考答案：C

4、根据《证券法》证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式是（）。

A、自行销售

B、协议销售

C、代销

D、包销

参考答案：D

5、下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（ ）。

A、有利于维护基金财产的独立性

B、有利于保障基金财产的安全

C、有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率

D、有利于保护基金管理人的合法权益

参考答案：D

6、根据证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定，下列关于证券期货经营机构工作人员谋取不正当利益的方式的说法，错误的是（ ）。

A、直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息，未公开信息，商业秘密和客户信息谋取利益

B、为他人提供证券咨询服务获取利益

C、违规从事营利性经营活动。以诱导客户从事不必要交易，使用客户受托资产，进行不必要交易等方式谋取利益

D、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益

参考答案：B

7、针对创业型企业特点，上交所推出不同于主板的交易机制改革措施，以下关于科创板交易创新机制表述错误的是（ ）。

A、科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市后的前3个交易日不设涨跌幅限制

B、科创板股票自上市5个交易日后，股票的涨跌幅放宽至20%

C、新增本方最优价格申报和对手最优价格申报方式

D、引入盘后固定价格交易

参考答案：A

8、证券公司的股东和实际控制人的下列行为，未违反《证券公司监督管理条例》规定的是（）。

A、通过内幕交易占用客户资产

B、直接挪用客户资产

C、按出资比例行使股东(大)会表决权

D、通过关联交易侵占证券公司资产

参考答案：C

9、下列关于公司合并或者分立的债务承担的说法，错误的是（ ）。

A、公司合并的，债权人可以在法定期限内要求公司偿还

B、公司分立的，公司在分立前可以与债权人就债务清偿达成书面协议

C、公司分立的，分立前的债务由分立前的公司独立承担

D、公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设的公司继承

参考答案：C

10、公司作为企业法人。具有以自有财产独立对外承担各种责任的能力。这种责任能力的基础在于（）。

A、民事主体法律地位一律平等

B、公司享有法人财产权

C、公司管理者承担信义义务

D、股东享有有限责任保护

参考答案：B

11、根据《证券法》，收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处罚款（ ）。

A、十万元以上三十万元以下

B、十万元以上一百万元以下

C、五十万元以上五百万元以下

D、五万元以上五十万元以下

参考答案：C

12、风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（ ）。

A、中位数

B、一定比例

C、最低水平

D、平均水平

参考答案：D

13、证券公司开展柜台交易业务中，需要向投资者收取履约保证金的，保证金应存入在（）金融机构开立的专门账户。

A、证券公司与投资者双方约定的

B、中国投资者保护基金有限责任公司指定的

C、投资者指定的

D、证券公司指定的

参考答案：A

14、根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的说法，错误的是（ ）。

A、证券公司应在依法合规有效防范风险的前提下，充分利用现代技术手段完善客户服务体系

B、中国证券业协会依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》制定和完善相关监管规范，对证券经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施行政管理

C、证券公司是从事证券基金业务活动的责任主体，应当保障充足的信息技术投入

D、中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理

参考答案：B

15、下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法， 正确的有（ ）。

Ⅰ具备符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程

Ⅱ取得基金从业资格的人员达到法定人数

Ⅲ董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

Ⅳ注册资本不低于 5000 万元人民币，且必须为实缴资本

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ

参考答案：B

16、公司章程未做其他规定的情况下，下列不属于公司高级管理人员的有（）。

Ⅰ副董事长

Ⅱ监事长

Ⅲ人力资源负责人

Ⅳ财务负责人

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、IV

参考答案：C

17、股份有限公司章程必须载明的事项包括（）。

Ⅰ公司名称和住所

Ⅱ公司设立方式

Ⅲ公司股份总数、每股金额和注册资本

Ⅳ公司法定代表人

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV 

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、IIl、IV

D、Ⅰ、Ⅱ

参考答案：A

18、下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有（）。

Ⅰ《证券公司监督管理条例》

Ⅱ《公司债券承销业务规范》

Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》

Ⅳ《上海证券交易所债券交易实施细则》

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

2021年12月证券从业《法律法规》真题及答案（网友版2）

1、下列关于《证券法》的适用范围的说法，错误的是（ ）。

A、中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易

B、政府债券、证券投资基金份额的上市交易

C、在中华人民共和国外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国证券交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益的，依照境外相关规定，处理并追究责任

D、资产支持证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定

参考答案：C

2、根据《证券投资基金法》，下列关于非公开募集基金管理人登记的说法，正确的是（）。

A、未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动

B、未经登记，任何个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，单位使用的除外

C、未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，法律、行政法规另有规定的除外

D、任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，法律、行政法规另有规定的除外

参考答案：C

3、证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的，下列做法错误的是（）。

A、证券公司不再执行此指引的要求

B、证券公司无法采取有效措施控制风险的，应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构

C、证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险

D、证券公司应该向人民银行报告

参考答案：A

4、下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是（ ）。

A、对于证券公司的违法违规行为，合规负责人已经按照监管要求尽职履责，不予追究责任

B、证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施

C、证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换

D、证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管

参考答案：C

5、根据《证券法》，证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括（）。 

A、公开

B、公允

C、公正

D、公平

参考答案：B

6、关于法的概念，普遍的理解是（ ）。

A、法是由国家制定或认可并由各组织强制力保证实施的行为规范的总称

B、法是由国家制定或认可并由市场强制力保证实施的行为规范的总称

C、法是由国家制定或认可并由上到下保证实施的行为规范的总称

D、法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的行为规范的总称

参考答案：D

7、下列属于证券公司开展经纪业务法律依据的是（）。

A、《公司法》

B、《企业会计准则》

C、《非金融企业绿色债务融资工具业务指引》

D、《证券公司监督管理条例》

参考答案：D

8、根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（ ）。

A、监督

B、传达

C、培训

D、考核

参考答案：D

9、以下符合证券从业人员登记条件的是（ ）。

A、丙某。品行端正，具有良好的职业道德，但尚未被机构聘用

B、乙某。曾被中国证监会认定为证券市场禁入者，但是已过禁入期

C、甲某。最近五年未受过刑事处罚，但被中国证监会认定为证券市场禁入者

D、丁某。证券从业资格考试成绩合格，两年前受过刑事处罚

参考答案：B

10、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构从业人员违反适当性管理规定被证监会及其派出机构采取监管措施的说法，错误的是（）。

A、未按规定进行投资者类别转化的，对其他直接责任人给予警告，并处以3万元以下的罚款

B、违反适当性规定的，可对经营机构直接负责的主管人员和其他直接责 员采取责令改正等监管措施

C、未按规定建立投资者评估数据库的，对直接负责的主管人员处以3万元以上的罚款

D、情节严重的，可依法采取市场禁入的措施

参考答案：C

11、根据《刑法》，（ ）是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的行为。

A、违规披露、不披露重要信息

B、诱骗他人买卖证券罪

C、欺诈发行股票、债券罪

D、非法发行股票和公司、企业债券罪

参考答案：A

12、下列属于中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策重要法律依据的是（）。

A、《证券公司融资融券业务管理办法》

B、《证券公司融资融券业务内部控制指引》

C、《证券法》

D、《转融通业务监督管理试行办法》

参考答案：C

13、下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法，正确的是（ ）。

A、至少有5名高级管理人员取得咨询从业资格

B、有1亿元人民币以上的注册资本

C、有20名以上取得证券投资咨询的专职人员

D、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

参考答案：D

14、证券公司以自己名义开立，用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券账户是（）。

A、客户信用交易担保资金账户

B、客户信用交易担保证券账户

C、客户信用资金账户

D、客户信用证券账户

参考答案：B

15、证券公司内部控制应当遵循的原则包括（）。

Ⅰ健全

Ⅱ合理

Ⅲ制衡网校

Ⅳ独立

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

16、下列各项中，属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是（ ）。

I.规范性文件

II.证券公司规章制度

III .普遍遵守的职业道德

IV.行业自律规则

A、I、III、IV

B、I、IV

C、II、III

D、I、II

参考答案：B

17、根据(证券公司融资融券业务管理办法》，下列属于证券公司行使对证券发行人权利的有（）。

Ⅰ请求召开证券持有人会议

Ⅱ参加证券持有人会议

Ⅲ配售股份的认购

Ⅳ请求分配投资收益

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

18、根据《公司法》。下列关于设立有限责任公司应当具备的条件的说法。 正确的有（ ）。

Ⅰ股东符合法定人数，公司由 20 个以下股东出资设立

Ⅱ有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

Ⅲ股东共同制定公司章程

Ⅳ有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

19、股份有限公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份（ ）不得转让。 

Ⅰ自公司股票上市交易之日起最长半年内

Ⅱ自公司股票上市交易之日起一年内

Ⅲ在离职后半年内

Ⅳ在离职后一年内

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

20、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体包括（）。

Ⅰ证券交易所的从业人员

Ⅱ证券公司的从业人员

Ⅲ证券业协会的工作人员

Ⅳ证监会的工作人员 

A.Ⅲ、IV

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

C.Ⅱ、Ⅲ、IV 

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：B

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