期货从业资格《期货法律法规》考前模拟练习1

1、应指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动得机构是()。【单选题】

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.商务部

正确答案：A

答案解析：《期货从业人员管理办法》第二十条中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

2、根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，()更新测试试卷，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。【单选题】

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.期货公司

D.中国证券登记结算公司

正确答案：A

答案解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第八条期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。

3、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管部门发现该公司报表存在一些问题：第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5%)；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为()。【单选题】

A.5900万元

B.5700万元

C.6300万元

D.6100万元

正确答案：D

答案解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十条期货公司净资本是在净资产基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-/+其他调整项。调整后，期末净资本为：6000-(2000×5%)+200=6100万元

4、下列属于期货交易实行的制度的是()。【多选题】

A.限仓制度

B.套期保值审批制度

C.当日无负债结算制度

D.大户持仓报告制度

正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货交易所管理办法》第七十九条期货交易实行限仓制度和套期保值审批制度。

5、期货公司出现下列()情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。【多选题】

A.营业执照被公司登记机关依法注销

B.主动提出注销申请

C.公司成立后无正当理由超过2个月未开始营业

D.公司开业后无正当理由停业连续3个月以上

正确答案：A、B、D

答案解析：《期货交易管理条例》第二十条期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：(一)营业执照被公司登记机关依法注销；(二)成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；(三)主动提出注销申请；(四)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。

6、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由()，客户予以追认的除外。【多选题】

A.期货公司承担赔偿责任

B.非受托人承担连带责任

C.非受托人承担赔偿责任

D.期货公司承担连带责任

正确答案：A、B

答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十九条期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。

7、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案：A

答案解析：《期货交易管理条例》第六十二条国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。  

8、期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案：A

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。

9、期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业资格申请。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案：A

答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条。从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。

10、申请营业部负责人的任职资格，除具备一般条件外，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案：B

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。