2021年12月期货从业资格考试《基础知识》真题及答案

2021年12月期货从业《基础知识》真题及答案（网友版1）

1、(        )是投机者用来限制损失、累积盈利的有力工具。

A、套期保值指令

B、止损指令

C、取消指令

D、市价指令

参考答案：B

2、判断某种市场趋势下行情的涨跌幅度与持续时间的分析工具是（   ）。

A、周期分析法

B、基本分析法

C、个人感觉

D、技术分析法

参考答案：D

3、 划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑各种因素，涉及投资组合的产品或者服务，应当按照产品或者服务（ ）风险等级进行评估。

A、最高

B、最低

C、平均

D、整体

参考答案：D

4、下列关于期货公司及其从业人员幵展投资咨询服务的表述，正确的是（  ）。

A、在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易

B、不得以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当予以特别声明

C、经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬

D、可以向客户做获利保证

参考答案：A

5、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（  ）承担。

A、期货交易所

B、该会员

C、期货交易所和该会员按比例

D、期货交易所和该会员共同连带

参考答案：B

6、非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将（  ）和成交结果及时反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。

A、委托回报

B、佣金水平

C、委托时间

D、成交时间

参考答案：A

7、代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织是（   ）。

A、期货公司

B、介绍经纪商

C、居间人

D、期货信息资讯机构

参考答案：A

8、下列商品中，不属于大连商品交易所上市品种的有（   ）。

A、大豆

B、 豆油

C、 豆粕

D、 燃料油

参考答案：D

9、—个投资者以13美元购入一份看涨期权，标的资产协定价格为90美元，而该资产的市场定价为100美元，则该期权的内涵价值和时间价值分别是（   ）。

A、内涵价值为3美元，时间价值为10美元

B、 内涵价值为0美元，时间价值为13美元

C、 内涵价值为10美元，时间价值为3美元

D、 内涵价值为13美元，时间价值为0美元

参考答案：C

10、我国期货交易所会员可由（   ）组成。

A、自然人和法人

B、法人

C、境内登记注册的企业法人

D、境外登记注册的机构

参考答案：C

11、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在（  ）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A、3日内

B、 5日内

C、 当日结算前

D、 当日结算后

参考答案：C

12、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（  ）。

A、纪律处分

B、行政处罚

C、刑事处罚

D、行政处分

参考答案：A

13、下列关于会员制期货交易所理事会行使职权的描述，错误的是（  ）。

A、召集会员大会，并向会员大会报告工作

B、拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定

C、审议理事长提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过

D、审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过

参考答案：C

14、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合条件不包括（  ）。

A、净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定

B、法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备

C、具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理

D、最近3年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚

参考答案：D

15、期货公司股东应当秉承（ ）理念，依法行使股东权利，履行股东义务，督促期货公司完善治理结构、风险管理与内部控制制度，实现持续、健康发展。

A、价值投资

B、中期投资

C、长期投资

D、战略投资

参考答案：C

16、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（  ）。

A、中国证监会和财政部

B、财政部

C、中国期货业协会

D、期货交易所

参考答案：A

17、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司（  ），但法律、行政法规另有规定的除外。

A、应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

B、承担50%的赔偿责任

C、需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30%

D、不承担赔偿责任

参考答案：A

18、下列属于期货市场在宏观经济中的作用的是（   ）。

A、为政府宏观调控提供参考依据

B、锁定生产成本，实现预期利润

C、利用期货价格信号，组织安排现货生产

D、期货市场拓展现货销售和采购渠道

参考答案：A

2021年12月期货从业《基础知识》真题及答案（网友版2）

1、在正向市场，空头投机者应（   ）。

A、买入远月合约

B、卖出远月合约

C、买入近月合约

D、卖出近月合约

参考答案：B

2、下列不属于期货交易所风险控制制度的是（   ）。

A、当日无负债结算制度

B、持仓限额和大户报告制度

C、定点交割制度

D、保证金制度

参考答案：C

3、下列关于期货交易特征的描述中，不正确的是(  ）。

A、期货交易必须在期货交易所内进行

B、由于期货合约的标准化，交易双方不需要对交易的具体条款进行协商

C、期货交易所实行会员制，只有会员才能进场交易

D、杠杆机制使期货交易具有高风险高收益的特点，并且保证金比率越高，这种特点就越明显

参考答案：D

4、 中国证监会及其派出机构按照（   ）原则，对证券公司从事介绍业务进行现场检查和非现场检查 。

A、公开

B、审慎监管

C、公正

D、公平

参考答案：B

5、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（  ）原则确定当事人的民事责任。

A、无过错责任

B、过错责任

C、严格责任

D、公平责任

参考答案：B

6、证券期货经营机构应当在资产管理计划成立之日起五个工作日内，将资产管理合同、投资者名单与认购金额、验资报告或者资产缴付证明等材料报( )备案，并抄报中国证监会相关派出机构。

A、证监会

B、证券业协会

C、证监会相关派出机构

D、证券投资基金业协会

参考答案：D

7、期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，（  ）。

A、期货交易所承担部分赔偿责任

B、期货交易所不承担赔偿责任

C、以期货交易所风险准备金承担责任

D、客户不承担责任

参考答案：B

8、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当（  ）。

A、永久性撤销甲的期货从业人员资格

B、暂停甲的期货从业人员资格3年

C、撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请

D、暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月

参考答案：D

9、在期货市场上，套期保值者的原始动机是（   ）。

A、通过期货市场寻求利润最大化

B、通过期货市场获取更多的投资机会

C、通过期货市场寻求价格保障，消除现货交易的价格风险

D、通过期货市场寻求价格保障，规避现货交易的价格风险

参考答案：D

10、在使用限价指令进行套利时，交易者应指明（   ）。

A、买入期货合约的绝对价格

B、卖出期货合约的绝对价格

C、买卖期货合约的绝对价格

D、买卖期货合约之间的价差

参考答案：D

11、下列形态中，属于反转形态的是（   ）。

A、三重顶

B、三角形

C、矩形

D、旗形

参考答案：A

12、期货市场高风险的主要原因是（   ）。

A、价格波动

B、非理性投机

C、杠杆效应

D、对冲机制

参考答案：C

13、如果某种期货合约当日无成交，则作为当日结算价的是（   ）。

A、上一交易日开盘价

B、上一交易日结算价

C、上一交易日收盘价

D、本月平均价

参考答案：B

14、目前我国的期货结算机构（   ）。

A、独立于期货交易所

B、只提供结算服务

C、属于期货交易所的内部机构

D、以上都不对

参考答案：C

15、商品实物交割时计价一般是以（   ）为 贴水 。

A、最后交易日最后2小时平均价

B、最后交易日收盘价

C、到期月份平均价

D、交割结算价

参考答案：D

16、 (      )的出现，使期货市场发生了翻天覆地的变化，彻底改变了期货市场的格局。

A、远期现货

B、商品期货

C、金融期货

D、期货期权

参考答案：C

17、王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是（  ）。

A、董事会应当提前通知王某

B、董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会

C、王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

D、董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选

参考答案：B

注：试题来源于网络，如有侵权请联系删除！