基金从业考试《私募股权投资基金》每日一练1

每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、下列关于股权投资基金募集流程及要求的说法中，错误的是（  ）。

A、在完成基金风险揭示后，募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合合格投资者标 准，依法履行反洗钱义务，并确保单只基金投资者人数符合法律规定

B、关于投资者的风险识别和分析承担能力的评估结果有效期最长不超过3年，募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估

C、投资者风险调查问卷中应包含针对投资者的投资知识、投资经验和风险偏好等信息的 了解

D、已符合私募基金合格投资者要求的机构投资者无须进行投资者风险调查问卷程序

答案：D

2、对股权投资基金管理人内部控制的作用，下列理解正确的是（  ）。

Ⅰ、促使管理人自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和理念

Ⅱ、完全消除经营风险，提高经营管理效益

Ⅲ、保障股权投资基金财产的安全、完整

Ⅳ、确保基金投资者的财务和其他信息真实、准确、完整、及吋

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

答案：A

3、投资者在信托（契约）型股权投资基金存续期开放日购买基金份额的，首次购买金额应不低 于（  ）万元。

A、1000

B、100

C、200

D、50

答案：B

4、拟融资企业X关于其B轮融资与股权投资基金Y进行洽谈，双方已经签署保密协议，X企业的下述（  ）行为可能违反了约定的保密义务。

A、将Y基金主页上介绍的尽职调查流程转述给企业的A轮投资人

B、经Y基金邮件允许，将Y对X的评估建议告知企业的重要商业伙伴

C、创始人向企业重要股东沟通 关于待签署投资协议的意见

D、创始人向其一位股权投资基金行业的好友私下征求投资协议的意见

答案：D

5、关于项目跟踪和监控的管理指标，下列表述错误的是（  ）。

A、投资机构应当充分了解掌握管理团队的真实能力素养与道德品质，特别重视被投资企业 高层人员的频繁变动

B、投资机构可以利用自身的经验与视角，协助被投资企业进行监控，预测潜在风险，增强企 业抵御风险和防范风险的能力

C、投资机构应当高度关注被投资企业的公司治理、股东参与、投资者保护等相关问题

D、投资机构应当根据复杂多变的经营环境、行业与市场变化等，制定被投资企业的公司战 略和业务发展定位

答案：D

6、基金管理人在内部控制中应当（  ）。

Ⅰ、定期评价内部控制的有效性，随着相关法律法规的调整和内外部环境的变化同步适时修

Ⅱ、以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果

Ⅲ、实现组织结构权责交叉，相互制约

Ⅳ、建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：D

7、下列投资者中，可以成为股权投资基金募集对象的是（  ）。

A、过去三年年均收入为5万元，但名下房屋价值超过1000万元的张大妈，计划投资单只股权投资基金的金额不低于100万元

B、某初涉股权投资领域的A公司，净资产超过3000万元，计划投资于单只股权投资基金的 金额不超过50万元

C、某总资产为1000万元的B公司，计划投资于单只股权投资基金的金额不低于150万元

D、购买了400万股票，过去三年个人年均收入为60万元的刘先生，计划投资于单只股权投 资基金的金额不低于200万元

答案：D

8、关于基金管理人在中国投资证券基金业协会登记时的业务范围问题，下列说法错误的 是（  ）。

A、股权投资基金类管理人的“投资咨询”业务的实际经营范围可以存在《证券、期货投资咨 询管理暂行办法》中规定的“证券、期货投资咨询”业务

B、对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离

C、在管理人登记法律意见书中，律师需要对股权投资基金类管理人从事“投资咨询”业务进 行审慎调查和论证说明

D、对于兼营保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离

答案：A

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