基金从业考试《基金法律法规》每日一练5

1、下列说法正确的是(   )。

Ⅰ．股票基金比较适合长期投资

Ⅱ．股票基金可供投资者用来满足教育支出、退休支出等远期支出的需要

Ⅲ．对股票基金份额净值高低进行合理与否的判断没有意义

Ⅳ．股票基金投资风格始终如一

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

2、一般而言，风险从小到大的顺序是(   )。

Ⅰ．货币基金

Ⅱ．收入型基金

Ⅲ．平衡型基金

Ⅳ．增长型基金

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅳ、Ⅲ、Ⅱ、I

C. Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：A

3、(   )应当妥善保管私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面记录和资料。

Ⅰ．私募基金管理人

Ⅱ．私募基金托管人

Ⅲ．私募基金销售机构

Ⅳ．证监会

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

4、下列说法正确的是(   )。

Ⅰ．基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力的认可

Ⅱ．基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不构成对私募基金管理人持续合规情况的认可

Ⅲ．基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不作为对基金财产安全的保证

Ⅳ．基金业协会为私募基金办理登记备案构成对私募基金持续合规情况的认可

A. Ⅰ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

5、下列说法正确的是(   )。

Ⅰ．投资者不得非法汇集他人资金投资私募基金

Ⅱ．非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动

Ⅲ．非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人对基金财产的债务承担无限连带责任

Ⅳ．非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

答案：A

6、对非公开募集基金监管的重点集中在募集环节的主要表现为(   )。

Ⅰ．确立合格投资者制度

Ⅱ．禁止公开宣传推介

Ⅲ．规范基金合同常用条款

Ⅳ．强化违反监管规定的法律责任

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅱ、Ⅳ

答案：B

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