基金从业资格考试《法律法规》模拟练习题（1）

1、以下不属于资产管理行为功能作用的是（）。

A.帮助投资者进行投资决策

B.为市场经济体系有效资源配置

C.对金融资产进行合理定价

D.为投资者资产的保障增值提供保险

参考答案：D

2、某公募基金管理人在其网站发布公募基金信息披露文件，以下操作中违反了公募基金信息披露的“易得性”原则的是（　）。

Ⅰ.网页浏览者在注册账号并提供个人基本信息后，可查阅基金信息披露文件

Ⅱ.下载基金信息披露文件时需支付小额费用

Ⅲ.与基金募集相关的披露文件供公众浏览和下载

Ⅳ.基金的持续信息披露文件，仅供基金份额持有人下载

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

3、关于QDII基金的信息披露，以下表述错误的是（　）。

A、当投资顾问主要负责人变动时，需要发布临时公告

B、定期报告中披露计入当期损益的汇兑损益

C、投资境外基金的，应当披露QDII基金与境外基金之间的费率安排

D、可以同时采用中文和英文，但需要明确告知投资者以哪种文字为准

参考答案：D

4、关于公募基金的招募说明书摘要，以下表述错误的是（　）。

A、该摘要包括基金业绩和费用概览

B、该摘要应包括招募说明书的更新说明

C、该摘要是招募说明书内容的精华

D、该摘要应出现在每个月更新的招募说明书中

参考答案：D

5、下列关于基金募集的描述，错误的是（　）。

A、基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务

B、基金募集申请获得中国证监会核准前，可以向公众分发、公布基金宣传推介材料

C、基金募集申请获得中国证监会核准后，可以向公众公布基金宣传推介材料

D、基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众发售基金份额

参考答案：B

6、通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金是指（　）。

A、ETF

B、LOF

C、分级基金

D、基金中的基金

参考答案：C

7、为能够保证本金安全，避险策略基金通常会将大部分资金投资于（　）。

A、股票

B、货币市场工具

C、衍生金融工具

D、与基金到期日一致的债券

参考答案：D

8、同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为（　）。

A、防御型基金

B、逆势型基金

C、平衡型基金

D、收益型基金

参考答案：C

9、（　）根据投资策略的差异分为灵活策略基金与对冲策略基金两个三级分类。

A、灵活配置型基金

B、保本型基金

C、避险策略型基金

D、绝对收益目标基金

参考答案：D

10、关于股票基金的特点，说法错误的是（　）。

A、风险较高，但预期收益也较高

B、适合短期波段操作，通过买卖价差盈利

C、以追求长期的资本增值为目标

D、是应对通货膨胀最有效的手段

参考答案：B

11、目前法规规定应在年度报告扉页作出的提示包括（　）。

Ⅰ. 基金管理人和托管人的披露责任

Ⅱ. 基金管理人管理和运用基金资产的原则

Ⅲ. 投资风险提示

Ⅳ. 年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

12、必须披露上市交易公告书的基金品种包括（　）。

I.封闭式基金

II.上市开放式基金

III.交易型开放式指数基金

IV.分级基金子份额

A、I、II、III、IV

B、I、IV

C、II、III

D、III、IV

参考答案：A

13、基金营销是一种理财服务，不是一锤子买卖，因而更强调销售服务的（　）。

A、规范性

B、服务性

C、专业性

D、持续性

参考答案：D

14、某基金公司员工甲认为，新成立的公司首先应该把业务发展在优先地位，解决生存问题，可以暂时不考虑风险管理和限制要求。员工乙认为，风险管理是公司投资管理的组成部分，要覆盖公司的所有业务和部门。关于两位员工的看法，下列判断正确的是（　）。

A、员工甲的看法错误，员工乙的看法错误

B、员工甲的看法正确，员工乙的看法正确

C、员工甲的看法正确，员工乙的看法错误

D、员工甲的看法错误，员工乙的看法正确

参考答案：D

15、某基金管理公司的总经理在内部会议上谈到自己对风险管理的认识，以下他的观点存在错误的是（　）。

A、公司应当围绕总体经营战略制定风险管理战略

B、风险管理是公司风险管理职能部门独自承担的职责

C、风险管理是公司有效管理各环节风险的持续过程

D、公司应当根据自身风险偏好制定风险应对策略

参考答案：B

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