基金从业资格考试《私募股权投资基金》模拟练习题

1、基金管理人应当在基金募集完毕后（　）内及时向中国证券投资基金业协会进行基金产品备案。

A、20个工作日

B、15个工作日

C、15日

D、20日

参考答案：A

2、以下情况需要商务部的前置审批的有（　）。

Ⅰ.涉及《外商投资产业指导目录（2015年修订）》的限制类、禁止类以及鼓励类中有股权高管要求的领域，不论金额大小或投资方式（新设、并购）均继续实行审批管理

Ⅱ.外国投资者并购境内非外商投资企业包括上市公司

Ⅲ.涉及国家规定实施准入特别管理措施的

Ⅳ.外国投资者并购境内外商投资企业包括上市公司

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：D

3、一般而言，担任基金托管人，应当具备的条件包括（　）。

Ⅰ.净资产和风险控制指标符合有关规定

Ⅱ.设有专门的基金托管部门

Ⅲ.有安全高效的清算、交割系统

Ⅳ.有安全保管基金财产的条件

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

4、不属于构成非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款条件的是（　）。

A、虚构、夸大集资人的投资管理能力或历史投资回报

B、通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

C、未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金

D、承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报

参考答案：A

5、某合伙型股权投资基金运行期间，发生以下哪些事项，该基金管理人应当在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告（　）。

Ⅰ.该基金投资的项目公司高级管理人员发生变更

Ⅱ.该基金的基金托管人变更

Ⅲ.该基金管理人的控股股东发生变更

Ⅳ.基金合同发生重大变化

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

6、每个会计年度结束后4个月内，北京某股权投资基金管理人应当向（　）报送经会计师事务所审计的年度财务报告。

A、中国证券投资基金业协会

B、中国证券业协会

C、中国证券监督管理委员会

D、北京股权投资基金协会

参考答案：A

7、私募基金的募集主体包括（　）。

Ⅰ.基金销售机构

Ⅱ.基金托管机构

Ⅲ.私募基金管理人

Ⅳ.基金监管机构

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ

参考答案：D

8、下列非法吸收或者变相吸收公众存款，并依法追究刑事责任的行为中，以非法吸收公众存款罪定罪处罚的行为包括（）。

Ⅰ.不具有房产销售的真实内容，并以返本销售、售后包租的方式非法吸收资金

Ⅱ.以代种植、租种植的方式非法吸收资金

Ⅲ.以委托理财的方式非法吸收资金的

Ⅳ.不具有销售商品、提供服务的真实内容，以商品回购、寄存代售的方式非法吸收资金

V.以民间借贷的方式非法吸收资金

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

9、私募基金管理人进行管理人登记和基金备案，应确保其通过资产管理业务综合报送平台提交材料的（　）。

Ⅰ.真实

Ⅱ.准确

Ⅲ.完整

Ⅳ.有效

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

10、关于股权投资基金管理人高管及从业人员要求，以下表述正确的是（　）。

Ⅰ.基金管理人的法定代表人或执行事务合伙人委派代表最近2年内不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚

Ⅱ.基金从业人员的资质应当通过证券从业资格考试或者认定的方式取得

Ⅲ.管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人

Ⅳ.股权投资基金的高管包括总经理、副总经理、合规风控负责人等

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：B

11、股权转让方与受让方对股权转让事宜进行初步谈判，签署股权转让意向书，约定的事项包括（　）。

Ⅰ. 受让方在一定期间内的独家谈判权

Ⅱ. 股权转让方与受让方的保密义务

Ⅲ. 转让方对受让方开展尽职调查的相关安排

Ⅳ. 受让方对目标公司开展尽职调查的相关安排

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

12、2003年2月，（　）共同颁布《外商投资创业投资企业管理规定》，对外商投资创业投资企业进行进一步规范和管理。

Ⅰ.对外贸易经济合作部

Ⅱ.科学技术部

Ⅲ.国家工商行政管理总局

Ⅳ.国家税务总局

Ⅴ.国家外汇管理局

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

参考答案：D

13、关于管理人内部控制的主要控制活动要求，下列说法错误的是（　）。

A、股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度

B、基金合同约定股权投资基金不进行托管的，股权投资基金管理人应建立保障股权投资基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制

C、股权投资基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度

D、股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估

参考答案：D

14、根据《证券投资基金法》及相关配套规范的授权，中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时，有权采取的措施有（　）。

Ⅰ.进行现场检查，并要求报送有关的业务资料

Ⅱ.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

Ⅲ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料

Ⅳ.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时可以直接限制被调查事件当事人的证券买卖

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：D

15、从（　）的角度来看，上市转让退出的收益一般要比挂牌转让退出和协议转让退出的收益高；清算退出一般将面临亏损的风险。

A、退出效率

B、退出收益

C、退出成本

D、退出风险

参考答案：B