2022年证券投资基金模拟习题4

1、（ ）是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险。【单选题】

A.流动性风险

B.信用风险

C.市场风险

D.合规风险

正确答案:C

答案解析:选项C正确：市场风险是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险；选项A：证券在规定时间内不能以合理价格卖出的风险；选项B：信用风险指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险；选项D：因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

2、通常采用（ ）来确定不同债券的违约风险大小。【单选题】

A.收益率差

B.风险溢价

C.信用评级

D.信用利差

正确答案:C

答案解析:实践中，通常采用信用评级来确定不同债券的违约风险大小，不同信用等级债券之间的收益率差则反映了不同违约风险的风险溢价，因此也称为信用利差。故只有C选项正确。

3、当认股权证行权时，标的股票的市场价格一般（ ； ）其行权价格【单选题】

A.高于

B.低于

C.等于

D.不一定

正确答案:A

答案解析:当认股权证行权时，标的股票的市场价格一般高于其行权价格；当标的股票的市场价格低于行权价格时，认股权证一般不会行权。

4、私募股权合伙制度的生命周期最典型的需要（ ）年左右。【单选题】

A.3

B.5

C.10

D.20

正确答案:C

答案解析:私募股权合伙制度的生命周期最典型的需要10年左右，包含3～4年的投资和5～7年的收回投资的过程。

5、可转换债券的市场价值通常（ ；）转换价值。【单选题】

A.低于

B.高于

C. 等于

D.不相关于

正确答案:B

答案解析:可转换债券的市场价值通常高于转换价值。可转换债券的价值必须高于普通债券的价值。

6、在同一风险水平下能够令期望投资收益率（）的资产组合，或者是在同一期望投资收益率下风险（）的资产组合形成了有效市场前沿线。【单选题】

A.最大，最大

B.最小，最大

C.最大，最小

D.最小，最小

正确答案:C

答案解析:；在同一风险水平下能够令期望投资收益率最大的资产组合，或者是在同一期望投资收益率下风险最小的资产组合形成了有效市场前沿线。

7、经纪人的利润来源主要是（ ）。【单选题】

A.买卖价差

B.手续费

C.投资收入

D.佣金

正确答案:D

答案解析:经纪人是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。经纪人的利润来源主要是佣金。

8、（ ），中国证监会正式批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点，简称沪港通。【单选题】

A.2014年4月10日

B.2014年6月17日

C.2014年11月10日

D.2014年11月17日

正确答案:A

答案解析:2014年4月10日，中国证监会正式批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点，简称沪港通。沪港通下的股票交易于2014年11月17日正式开始。

9、银行间债券市场主要的中介服务机构不包括（）。【单选题】

A.全国银行间同业拆借中心

B.上海清算所

C.深圳清算所

D.中央国债登记结算有限责任公司

正确答案:C

答案解析:选项C正确，银行间债券市场的中介服务机构主要是全国银行间同业拆借中心、中央国债登记结算有限责任公司（简称中央结算公司）和银行间市场清算所股份有限公司（简称上海清算所）。

10、（ ）是基金投资运作的具体执行部门。【单选题】

A.交易部

B.事务部

C.投资部

D.研究部

正确答案:A

答案解析:交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈。基金公司通常设有交易室，通过电子交易系统完成交易并记录每日投资交易情况，在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现。

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