2022基金从业资格《基金法律法规》模拟练习题2

基金从业考试《基金法律法规》模拟习题2及答案

1、在宣传销售基金产品时，基金从业人员应当以诚实的态度和合法的方式执业，如实告知投资人可能影响其利益的重要情况，正确向其揭示投资风险，不得作出不当承诺或者保证，关 于基金销售，下列表述不正确的是（  ）。

A.基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确

B.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构和基金代销机构统一制作的材料

C.基金从业人员不得向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

D.基金从业人员对基金产品进行宣传，必须摘录基金合同和招募说明书的表述，不得进行 虚假或误导性陈述

答案：D

2、关于基金销售机构对普通投资者和专业投资者销售产品和提供服务，下列表述正确的是（  ）。

A.定期跟踪调整，将符合转化条件的普通投资者转化为专业投资者

B.对专业投资者发出的转化为普通投资者的书面告知予以严格审查，并自主决定是否同 意其转化

C.根据业务资格、投资实力、投资经历等因素，对专业投资者进行细化分类和管理

D.对普通投资者分类，并向其主动推介高于其风险承受能力的产品

答案：C

3、关于基金销售费用结构的内容，下列表述错误的是（  ）。

A.为保证公平，基金管理人对选择前端收费方式的投资人要设置同一费率标准

B.基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取相应的赎回费

C.为鼓励长期持有，基金管理人对选择后端收费方式的投资人可以根据持有时间长短适 当优惠

D.认购费和申购费可以采用前端收费方式，也可以采用后端收费方式

答案：A

4、下列投资者教育活动中，直接体现保护投资者基本原则的是（  ）。

A.了解客户资信状况、交易习惯、证券投资经验、风险承受能力以及风险偏好等情况

B.对异常账户进行监控并对其持有人进行合规交易方面的教育

C.向投资者揭示证券市场风险，警示投资者“买者自负”

D.将本机构简介及资质证明文件置备于营业场所的显著位置

答案：B

注：试题来源于网络，如有侵权请联系删除！