基金从业资格 发布时间:2022-04-20 16:31 阅读量:13
基金从业资格证书是从事基金行业必备的入门级证书,是指在通过基金业协会组织的“基金从业资格考试”取得合格证书后,由所任职机构向协会申请注册,即可获取基金从业资格证书并从业基金相关工作。基金从业资格考试复习用什么教材?我们今天一起来看看吧~
基金从业资格考试复习教材:
科目一和科目二考试所用教材为中国证券投资基金业协会组编的《证券投资基金》(第二版),分为上下两册,由高等教育出版社出版。
科目三考试所用教材为中国证券投资基金业协会组编的《股权投资基金》,由中国金融出版社出版。《股权投资基金》教材是由学界和业界专家编写。以上教材已于 2017 年 9 月 25 日正式出版。2017 年版教材为第二版 ,较第一版变化大约为 30%-40%左右。目前 2019 年新版大纲已经发布,新版教材可能于 2019 年年底或 2020 年年初发布。
教材一般每 2 年更新一版 ,但是每次印刷时,协会会根据实际情况,修定教材的相关数据,但不会发通告。
基金从业资格各科目考试内容:
科目一:基金法律法规、职业道德与业务规范
涉及的内容:
(1)基金基础知识(包括什么是基金、基金的分类、基金与金融市场,与股票的关系,基金的是如何运作的,基金的参考主体等)
(2)基金相关法律法规(包括法规对基金监管与基金信息披露的要求、法规对基金的募集、交易与登记的要求等)
(3)基金的业务规范(包括基金管理人公司治理和风险管理、内部控制、合规管理等,基金销售的行为规范与管理)
科目一法律法规的内容是必考科目,基金相关的法律法规相当于从业者入门必须要掌握的“入门规则”,比如,作为从业者你能做什么,不能做什么,哪些是违法的,哪些是合规的等等,这些必须要有一个清晰的认识,所以作为从业者,学习基金相关的法律法规至关重要。
科目一整体知识点理解起来并不难,主要是在于知识点在不巩固的情况下,容易混淆。学员在学习的时候,注意打好基础,多做题,多理解,在理解的基础上去学习,能达到事半功倍的效果。
科目二:证券投资基金基础知识
涉及的内容:
(1)财务管理方面的基础知识及几种常见的投资方式:包括如何分析财务报表、货币的时间价值、统计学相关概念、股票投资分析及估值方法、债券投资分析及估值方法、衍生工具、另类投资等。
基金投资方面的基础知识:包括投资组合、投资交易、投资风险及种类等。
基金其他方面基础知识:包括业绩评价、利润分配与税收、基金的估值、基金的费用以及清算等。
(2)科目二的考试中涉及到的计算题分值达 15-20 分左右,计算题是本书学习的难点,计算题主要集中在股票和债券的估值等。科目二是基金相关的基础知识,作为从业人员,首先得了解,基金是什么东西,它又是如何运作的,基金有哪些分类等,只有掌握了基金相关的基础知识,才能在从业的过程中更好的服务于客服,更专业的服务于客户。
科目三:私募股权投资基金基础知识
涉及的内容:
(1)主要介绍了国内外股权投资基金的发展,股权投资基金的四个流程:股权投资基金的募集、股权投资基金的投资、股权投资基金的管理、股权投资基金的退出,四个流程是学习及考试的核心,最后介绍了股权投资基金站在国家层面的管理。科目三的考试中涉及的计算题分值约 8-15 分左右,计算题部分主要集中在股权投资基金的收益分配。