基金从业资格 发布时间:2022-12-14 10:37 阅读量:25
哪些人需要考基金从业资格?按照中国证监会、证券业协会、基金业协会的相关规定,从事基金业务的从业人员需要具备从业资格。
基金从业规定:
1.基金销售人员规定
基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员。负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。
证券公司总部及营业网点,商业银行总行、各级分行及营业网点,专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。
上述从业人员需由所在机构进行执业注册登记,未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动。
2.基金相关从业人员规定
《证券投资基金法》自2012年修订颁布以来就明确规定基金从业人员应当具备基金从业资格,包括基金管理人、基金托管人的高管,同时,管理人和托管人设立都要求取得从业资格的人员达到法定人数。
另外,《证券投资基金销售管理办法》规定商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等申请基金销售业务资格,也需要有一定人数具备从业资格,且基金销售业务的部门管理人员必须具备。
3.私募基金从业人员规定
2016年2月5日《关于进一步规私募基金管理人登记若干事项的公告》,明确了私募基金管理人高管人员需要具备基金从业资格的相关要求。从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员(包括法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规\风控负责人等)均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。
基金从业资格证怎么考?
基金从业资格证考试实行全国统一考试制度,由中国基金协会统一组织、统一大纲、统一试题、统一评分标准。参加考试并成绩合格者,获得相应基金从业资格,可通过中国基金协会网站打印合格证书。从业后通过机构注册执业证书,从事基金相关业务。
基金从业资格证考试采取闭卷、计算机考试方式对考生进行考核,一年举行多次考试。考前2个月左右开始报名。
任何符合报名条件的考生均可以个人形式报名。报名采取网上报名方式,考生可在规定的报名时间内通过中国证券投资基金业协会官网提供的报名链接进行报名,基金从业资格考试收费65元/人/科,通过网上支付。缴费完成视为报名成功。
基金从业资格证考试难不难?
基金从业科目一(基金法律法规、职业道德与业务规范)为必考科目,想要拿证都要考科目一,小编整理分析了三个科目的考试内容及难度如下,希望对你有帮助
基金从业科目一(基金法律法规、职业道德与业务规范)主要考场基金行业的基本法律法规和职业道德规范,内容比较简单。主要以基础概念的识记和理解为主。
基金从业科目二(证券投资基金基础知识)偏理一点,计算题较多。偏重实操,考查计算分析等综合应用能力。考试内容贴近公募从业人群。
主要以证券投资基金的理论知识为主基金基础知识考试中计算分析题偏多,涉及基金费用、基金投资、债券、股票、投资理论的、图表的内容。
基金从业科目三(私募股权投资基金基础知识)偏文一点,法律条规较多,专业术语和概念少,容易理解。考试内容贴近私募从业人群。主要以私募股权投资基金的概念、分类、参与主体、募集与设立、投资、投资后管理、项目退出、内部管理、行政监管、行业自律管理及相关法律法规内容。
基金从业三个科目中,基金法律法规最基础,难度最小,同时是必考科目,建议先学。
科目二和科目三选考一科。客观来说,科目三的难度系数低于科目二,但他的适用性不如科目二。